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2019年证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点6:委托指令

日期: 2019-08-01 14:54:41 作者: 郭川川

真题考点:委托指令的基本类别和概念

【考纲要求】掌握委托指令的基本类别;熟悉委托指令的内容

【所属章节】第四章 金融市场体系 第二节 股票交易

【考点提炼】

根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托;根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托;

整数委托:是指投资者委托的数量是交易所规定的成交单位或成交单位的倍数,所调整数就是证券交易中交易的基本单位,是客户发出的委托指令的一种形式。

零数委托:是指投资者委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足交易所规定的一个交易单位。按现行规定,1股至99股均为零数委托。通常只有卖出的时候,才会出现零数委托,零数股份来自股票的配股。

市价委托:亦称 "随行就市委托",客户在交易所进行交易前委托经纪人买卖股票时,不规定买入或卖出的价格,而是要求经纪人按照当时的市场价格来购买或出售股票的行为。

限价委托:1997年1月,美国证监会发布了限价委托显示规则,要求当投资者的限价委托报价比做市商报价更合理时,交易系统必须显示投资者的报价。

考点“委托指令”配套习题

【单选题】下列属于金融市场中常见的风险的有( )。

Ⅰ.信用风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.操作风险

Ⅳ.流动性风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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