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  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金,30日内还清D、法律规定......
    2020-05-08 10:46:25
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》正确答案: A【专家解......
    2020-05-08 10:45:59
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案: C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有1......
    2020-05-08 10:45:32
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》科创板上市条件和指标
          二十二、科创板上市条件和指标一、科创板上市条件(一)符合中国证监会规定的发行条件(二)发行后股本总额不低于人民币3000万元(三)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次......
    2020-03-29 10:54:50
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》政府和政府机构直接融资
          二十四、政府和政府机构直接融资一、政府直接融资(一)政府发行的证券品种一般仅限于债券(二)政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用......
    2020-03-29 10:54:30
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》企业和企业(公司)直接融资
          二十五、企业和企业(公司)直接融资一、企业的组织形式(一)独资制(二)合伙制(三)公司制1.股份有限公司(可以发行股票)2.有限责任公司二、企业(公司)直接融资的方式及特征(一)股票融资——所筹得的资金属于自有资本(二)......
    2020-03-29 10:54:07
  • 证券从业《法律法规》考试要点(3)
          证券市场法律法规体系的主要层级第1层级:全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第2层级:国务院制定并颁布的行政法规;第3层级:由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督......
    2020-01-14 16:36:01
  • 证券从业《法律法规》考试要点(2)
          法律关系概述(一)概念法律关系是以法律规范为基础形成的、以权力和义务为内容的社会关系。【提示】法律规范是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。(二......
    2020-01-14 16:35:49
  • 证券从业《法律法规》考试要点(1)
          法的概念与特征(一)概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意识,以权力和义务为内容,以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。......
    2020-01-14 16:35:35
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:企业债券的发行与承销
          考点46:企业债券的发行与承销(―)我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形1.企业债券(1)发行的基本条件。企业发行企业债券必须符合下列条件:①企业规模达到国家规定的要求;②企业......
    2019-11-28 16:14:10
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:金融债券的发行与承销
          考点45:金融债券的发行与承销(一)我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定1.金融债券的发行条件(1)政策性银行。只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请,并经中国人民银行核准......
    2019-11-28 16:13:38
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:可转换债券
          考点85:可转换债券(一)可转换债券的定义和特征可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。可转换债券具有下列特征......
    2019-11-28 16:11:28
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