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期货从业资格《法律法规》考试试题:期货公司期货投资咨询业务试行办法

日期: 2020-04-30 10:41:18 作者: 郭川川

选择题

1、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务,按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求,该期货公司需要具备的条件有()。【多选】

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

2、某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有()。【多选】

A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理

B.期货公司应受期货交易所的监督管理

C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬


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