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期货从业资格《法律法规》考试试题:期货公司监督管理办法

日期: 2020-04-30 10:40:54 作者: 郭川川

选择题

1、张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为,下列说法正确的是()。【单选】

A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即向中国证监会报告

D.期货公司应当在本公司网站进行公示

2、由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下()措施。【单选】

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

3、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。【多选】

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程


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