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期货从业资格《法律法规》机考习题(2)

日期: 2019-10-12 14:12:23 作者: 郭川川

小编为考生发布“期货从业资格《法律法规》机考习题”的试题资料,为考生发布期货从业资格试题库的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

1.期货从业人员自律管理的具体办法由(??)制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

参考答案:B

参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定,期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定,报中国证监会核准。

2. (??),客户有权提前终止资产管理委托。

A.委托期间委托资产亏损未达到起始委托资产一定比例时

B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行时

参考答案:B

参考解析:根据《期货公司资产管理业务试点办法》第23条的规定,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第24条的规定,期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。

3.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,(??)应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

参考答案:C

参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

4. 实行实物交割时,期货交易所发布的信息不包括(??)。

A.持仓量、成交量排名情况

B.即时行情

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.价格预测信息

参考答案:D

参考解析:根据《期货交易所管理办法》第90条的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列信息:①即时行情;②持仓量、成交量排名情况;③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

5.在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(??)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构

参考答案:D

参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。


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