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2019年期货从业资格考试法律法规提升题及答案

日期: 2019-08-01 10:41:55 作者: 郭川川

1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

参考答案[A]

2.题干:( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

3.题干:审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。

A:1 万以上

B:3 万以上

C:1-3 万

D:3 万以下

参考答案[C]

5.题干:期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。

A:百分之六十B:百分之八十

C:百分之二十D:百分之四十

参考答案[A]

6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A:5;10 B:10;20

C:15;30 D:7;14

参考答案[C]

7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

A:中国期货业协会 B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会D:中国证监会

参考答案[D]

8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3 天

B:3 个工作日

C: 一 周

D:一个月

参考答案[B]

9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

10.在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( ) 管理。

A:监督B:自律

C:市场D:计划

参考答案[B]


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