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基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案(三)

日期: 2019-11-15 16:49:44 作者: 郭川川

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(1) 将一个市场的全部上市公司按市值大小排名,累计市值占市场总市值( )以上的公司为大盘股。

A:20%

B:30%

C:40%

D:50%

答案:D

解析:依据相对规模进行划分,将一个市场的全部上市公司按市值大小排名,市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

(2) ( )是履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

A:证券业

B:基金业

C:银行业

D:实业

答案:B

解析: 2002年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

(3) 依据资产配置的不同,混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、( )、灵活配置型基金等。

A:可转债基金

B:大盘价值型基金

C:房地产基金

D:股债平衡型基金

答案:D

解析: A项属于债券基金的类型之一;B项属于按投资风格分类的股票基金类型之一;C项属于按行业分类的股票基金类型之一。

(4) 我国开放式基金的存续期为( )。

A:5年

B:15~50年

C:15年

D:一般无期限

答案:D

解析:封闭式基金与开放式基金期限不同,封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的。《证券投资基金法》规定,封闭式基金合同中必须规定基金封闭期,封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。

(5) 关于ETF,下列说法不正确的是( )。

A:只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回

B:ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C:ETF不如传统指数基金纯粹

D:与传统指数基金相比,ETF的复制效果更好,成本更低,买卖更为方便

答案:C

(6) 证券交易所属于基金的( )。

A: 监管机构

B:份额登记机构

C:自律管理机构

D:评价机构

答案:C

(7) 以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是( )。

A:是风险投资可承受的最高损失限额

B:可以适当放大安全垫的倍数,提高风险资产投资比例以增加基金的收益

C:安全垫放大倍数的增加,投资风险也将趋于同步增大

D:在放大倍数一定的情况下,安全垫价值上升,风险资产投资比例将下降

答案:D

(8) 关于保本基金的描述,不正确的是( )。

A:在任意时点保证投资者本金安全

B:投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报

C:保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报

D:采用投资组合保险策略

答案:A

(9) 在国外,以下基金中不属于保本基金的是( )。

A:合同生效满二年后,投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金

B:合同生效满五年后,投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金

C:合同生效满三年后,如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上,则投资人需支付2%的管理费用

D: 合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

答案:C

(10) 采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为( )。

A:基金中的基金

B:指数基金

C:平衡型基金

D:伞形基金

答案:D

(11) ()是指通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

A:分级基金

B:伞形基金

C:系列基金

D:保本基金

答案:A

(12) 关于货币市场工具,表述不正确的是( )。

A:也称为现金投资工具

B:通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

C:流动性好、安全性高

D:收益率与其他证券相比较高

答案:D

解析: 货币市场工具流动性好、安全性高,但其收益率与其他证券相比则非常低。

(13) 以下关于ETF和LOF的说法正确的是( )。

A:ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

B:ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行

C:ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法

D:都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

答案:D

(14) 中国证券投资基金探索阶段的特点不包括( )。

A:探索性

B:自发性

C:不规范性

D:监管严格性

答案:D

(15) 证券投资基金反映的是( )关系。

A:债权债务

B:所有权

C:信托

D:产权

答案:C


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