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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定公司经营是公司的最基本的活动,应当坚持以下基本原则:1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.政府统一监管与行业自律原则5.国家审计监督原则...
    2020-06-08 11:30:31
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定1.适用范围:上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。2.市场禁入措施的类型3.相关规定:告知事实、理由及依据;被禁......
    2020-06-08 11:30:18
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司融资融券业务管理办法
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司融资融券业务管理办法1.申请融资融券业务,应当具备的资格。经纪业务满3年。2.业务规则1)以自己名义在登记结算机构分别开设融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户......
    2020-06-08 11:30:02
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(3)
          普通股(一)普通股股东的权利1.公司重大决策参与权(使用途径是参加股东大会)(1)股东大户:股份公司股东大会由全体股东组成,是公司的权力机构。(2)例会:股东大会应当每年召开一次年会。(3)有下列情形之一的,应当在两......
    2020-05-07 10:31:02
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(2)
          股票的概念(一)股票的定义1.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。2.股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份具有同等权利。3.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有......
    2020-05-07 10:30:27
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(1)
          证券投资者保护基金(一)证券投资者保护基金公司保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司,由中国证监会管理。1.证券投资者保护基金公司设立的意义(1)可以在证券公司出现关闭、破产......
    2020-05-07 10:29:57
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》合格境外机构投资者
          三十一、合格境外机构投资者一、概念合格境外机构投资者(QFII)制度,是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外......
    2020-03-27 11:39:41
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》合格境内机构投资者
          三十二、合格境内机构投资者一、概念合格境内机构投资者(QDII)制度,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金,通过......
    2020-03-27 11:39:25
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》金融机构类投资者
          三十、金融机构类投资者一、概念金融机构类投资者,是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构。二、分类及特点(一)证券经营机构1.证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者2.证券经营机构以自有资本、营运资金......
    2020-03-27 11:39:05
  • 2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:禁止内幕交易
          内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该......
    2020-01-13 16:38:24
  • 2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:禁止欺诈客户行为
          (1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟......
    2020-01-13 16:38:10
  • 2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:禁止虚假陈述、信息误导行为
          虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下,作出证券投资决定的欺诈行为。虚......
    2020-01-13 16:37:55
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